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防備不法證券運(yùn)動(dòng) 守護(hù)你我財(cái)產(chǎn)人生
- 分類：公司要聞
- 作者：
- 來源：
- 宣布時(shí)間：2023-05-25 11:53
- 會(huì)見量：
【提要描述】
防備不法證券運(yùn)動(dòng) 守護(hù)你我財(cái)產(chǎn)人生
【提要描述】
- 分類：公司要聞
- 作者：
- 來源：
- 宣布時(shí)間：2023-05-25 11:53
- 會(huì)見量：
案例一：不法證券運(yùn)動(dòng)
2016年10月起，戴某某等人注冊(cè)建立上海元慧企業(yè)治理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。公司在未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，設(shè)立“股軒堂”網(wǎng)站，宣布大宗“高級(jí)課程”“導(dǎo)師析盤”“戰(zhàn)績(jī)回首”等含有指導(dǎo)股票交易的內(nèi)容，吸引投資者關(guān)注。公司通過虛構(gòu)員工“大型券商”“私募機(jī)構(gòu)”從業(yè)經(jīng)歷、編造“歷史戰(zhàn)績(jī)”等方法，將其包裝成“勝率高”“盈利穩(wěn)”的“導(dǎo)師”“股神”。事實(shí)上，公司員工既沒有證券從業(yè)資質(zhì)，也不具備證券投資剖析專業(yè)能力。 在“股軒堂”網(wǎng)站宣揚(yáng)宣傳下，投資者或主動(dòng)、或被招攬加入公司組建的微信群，微信群名稱大多鏗鏘有力、激情萬丈，如“六月特戰(zhàn)翻倍群”“一波戰(zhàn)法秘密特訓(xùn)營(yíng)”等。公司安排業(yè)務(wù)員劃分飾演“導(dǎo)師”“學(xué)員”等差別角色，連續(xù)在群內(nèi)宣布“某某老師短線選股暴漲30%”“某某學(xué)員一個(gè)月收益翻倍”等虛假截圖，繼而開始兜售998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會(huì)員課程。在微信群“盈利”消息的轟炸下，投資者逐漸失去理性，紛紛購置會(huì)員效勞。 投資者購置會(huì)員后陸續(xù)發(fā)明，“導(dǎo)師”“股神”推薦的股票都不靈了，并未泛起“連續(xù)暴漲”“火箭發(fā)射”的情形，而是一買就虧、陰跌不絕、深度套牢。此時(shí)投資者才如夢(mèng)方醒，發(fā)明自己上當(dāng)受騙，要求公司退還會(huì)員費(fèi)。起初業(yè)務(wù)員會(huì)對(duì)投資者進(jìn)行安慰，以老師狀態(tài)不佳為借口搪塞，甚至忽悠投資者繼續(xù)購置更高級(jí)的課程，允許介紹更厲害的老師。但一旦發(fā)明投資者要求退費(fèi)的態(tài)度堅(jiān)決，業(yè)務(wù)員會(huì)立即將投資者微信等聯(lián)系方法拉黑，不再理會(huì)任何訴求。 目前，上海松江區(qū)人民法院已判決戴某某等5人組成不法經(jīng)營(yíng)罪，劃分判處6年及以下有期徒刑，沒收違法所得并處300萬元及以下罰金。
案例二：不法集資
李某等8人在明知其開立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，以盈利為目的，開展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，這8名被告人劃分為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實(shí)證券賬戶使用權(quán)，通過署理商進(jìn)行客戶開發(fā)?？突ü邛位愎咎峁┑牡諶澆灰字?jǐn)厮软?ldquo;拉攏網(wǎng)”、“拉攏寶”APP、微信民眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（統(tǒng)稱“拉攏網(wǎng)”平臺(tái)）開立證券子賬戶，交納包管金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托、盤問證券交易信息、進(jìn)行證券交易清算，客戶交易委托等通過上述平臺(tái)系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)對(duì)應(yīng)到金主提供的真實(shí)證券賬戶，并由真實(shí)證券賬戶向證券公司委托實(shí)現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以治理費(fèi)和效勞費(fèi)等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費(fèi)，經(jīng)營(yíng)期間，共開立子賬戶1.7萬余戶，成交金額288億余元，獲取治理費(fèi)、延期用度、用戶效勞費(fèi)、出金手續(xù)費(fèi)等收入共計(jì)3.5億余元。 法院認(rèn)為，被告人李某等8人違反國(guó)家劃定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部分批準(zhǔn)不法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已組成不法經(jīng)營(yíng)罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬至10萬不等的罰金，追繳違法所得，沒收作案工具。
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