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案例一：不法證券運動
2016年10月起，戴某某等人注冊建立上海元慧企業(yè)治理咨詢有限公司（以下簡稱“公司”）。公司在未獲得中國證監(jiān)會批準的情況下，設(shè)立“股軒堂”網(wǎng)站，宣布大宗“高級課程”“導(dǎo)師析盤”“戰(zhàn)績回首”等含有指導(dǎo)股票交易的內(nèi)容，吸引投資者關(guān)注。公司通過虛構(gòu)員工“大型券商”“私募機構(gòu)”從業(yè)經(jīng)歷、編造“歷史戰(zhàn)績”等方法，將其包裝成“勝率高”“盈利穩(wěn)”的“導(dǎo)師”“股神”。事實上，公司員工既沒有證券從業(yè)資質(zhì)，也不具備證券投資剖析專業(yè)能力。 在“股軒堂”網(wǎng)站宣揚宣傳下，投資者或主動、或被招攬加入公司組建的微信群，微信群名稱大多鏗鏘有力、激情萬丈，如“六月特戰(zhàn)翻倍群”“一波戰(zhàn)法秘密特訓(xùn)營”等。公司安排業(yè)務(wù)員劃分飾演“導(dǎo)師”“學(xué)員”等差別角色，連續(xù)在群內(nèi)宣布“某某老師短線選股暴漲30%”“某某學(xué)員一個月收益翻倍”等虛假截圖，繼而開始兜售998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會員課程。在微信群“盈利”消息的轟炸下，投資者逐漸失去理性，紛紛購置會員效勞。 投資者購置會員后陸續(xù)發(fā)明，“導(dǎo)師”“股神”推薦的股票都不靈了，并未泛起“連續(xù)暴漲”“火箭發(fā)射”的情形，而是一買就虧、陰跌不絕、深度套牢。此時投資者才如夢方醒，發(fā)明自己上當受騙，要求公司退還會員費。起初業(yè)務(wù)員會對投資者進行安慰，以老師狀態(tài)不佳為借口搪塞，甚至忽悠投資者繼續(xù)購置更高級的課程，允許介紹更厲害的老師。但一旦發(fā)明投資者要求退費的態(tài)度堅決，業(yè)務(wù)員會立即將投資者微信等聯(lián)系方法拉黑，不再理會任何訴求。 目前，上海松江區(qū)人民法院已判決戴某某等5人組成不法經(jīng)營罪，劃分判處6年及以下有期徒刑，沒收違法所得并處300萬元及以下罰金。
案例二：不法集資
李某等8人在明知其開立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，以盈利為目的，開展場外配資業(yè)務(wù)，這8名被告人劃分為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實證券賬戶使用權(quán)，通過署理商進行客戶開發(fā)?？突ü邛位愎咎峁┑牡諶澆灰字斬巳砑?ldquo;拉攏網(wǎng)”、“拉攏寶”APP、微信民眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺（統(tǒng)稱“拉攏網(wǎng)”平臺）開立證券子賬戶，交納包管金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺進行證券交易委托、盤問證券交易信息、進行證券交易清算，客戶交易委托等通過上述平臺系統(tǒng)后臺自動對應(yīng)到金主提供的真實證券賬戶，并由真實證券賬戶向證券公司委托實現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以治理費和效勞費等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費，經(jīng)營期間，共開立子賬戶1.7萬余戶，成交金額288億余元，獲取治理費、延期用度、用戶效勞費、出金手續(xù)費等收入共計3.5億余元。 法院認為，被告人李某等8人違反國家劃定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部分批準不法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為均已組成不法經(jīng)營罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬至10萬不等的罰金，追繳違法所得，沒收作案工具。
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